11月已有四家券商被罚 对小券商影响大(附评论)

562 禹君健       2017-11-14      来源:希财新金融
11月尚未过半,已经有四家券商因为债券业务违规被监管出具警示函。它们分别是无锡国联证券全资子公司华英证券、西部证券被湖南证监局出具警示函、天津证监局分别给新时代证券、华信证券开出了罚单。评论:可以看到,此番因债券业务不合规被处罚的券商基本上都是小券商。小券商因为在常规业务上很难和大券商竞争,市场有限,业务能力一般,比较容易在债券等投行业务上出现问题。另外,不出意外,监管将提高明年包括债券、IPO等在内的投行序列业务中的条件。这对于小券商来讲影响更大。

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